游客发表
从一系列监管案例可以看出,部下半年监管部门不断创新监管方式,对中介机构提出了更高要求。
在强化监管震慑的同时,中国增长倒逼其归位尽责。
特别是随着全面注册制的落地,外贸市场优胜劣汰机制更趋完善,保荐机构行业生态逐步从“数量竞争”向“质量竞争”转变。
作为资本市场“看门人”,有信中介机构在发挥好“引路人”职责的同时,更应充分发挥好自身监督职责。
根据证监会公布的数据,心实现正注册制改革以来,心实现正证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施,特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务,对55名从业人员认定为不适当人选。
一份份监管措施向保荐机构和保荐代表人敲响警钟:商务一方面,商务要严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和业务规则等规定,增强合规诚信意识,摒弃“闯关”心理和“占位”习惯,认真履行保荐代表人职责,努力做到守土有责、守土尽责,切实提高执业质量;另一方面,要不断加强专业能力建设,要加强上市辅导、尽职调查、核查把关等工作,提高价值发现能力。
随机阅读
热门排行
友情链接